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嫌薪水不夠高?券商老總竟兼職酒店經理掙外快

2021年05月11日 20:03
來源: 上海證券報

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  近期,重慶證監局一口氣開出四張罰單,被罰原因是同一個:券商員工在外兼職。

  重慶證監局稱,發現浙商證券重慶分公司負責人陳健、申萬宏源證券重慶分公司負責人王軍在任職期間存在兼職的行為,反映兩家券商內部控制不完善、合規管理不到位,因此對兩家券商及前述人員采取出具警示函措施。

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  員工兼職浙商、申萬雙雙遭罰

  浙商證券、申萬宏源重慶分公司負責人均因為在外兼職而受到證監局處罰,其中一人在外兼職酒店經理,還有一人同時擔任3家公司的董事。

  具體而言,陳健在擔任浙商證券重慶分公司負責人期間,擔任重慶佰富江景度假酒店有限公司經理;王軍在擔任申萬宏源證券重慶分公司負責人期間,擔任重慶鈺鑫實業集團有限責任公司獨立董事、重慶渝富控股集團有限公司外部董事、重慶建設汽車系統股份有限公司獨立董事。

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  從兼職職務來看,券商分公司負責人跨界擔任酒店經理比較罕見,一般擔任公司獨立董事、外部董事的情況更普遍。中證協網站信息顯示,陳健曾任職中金財富、銀河證券,2009年12月入職浙商證券,目前尚無新的注冊變更記錄。

  重慶證監局認為,根據《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第三十七條的規定。即:證券公司高管人員和分支機構負責人最多可以在證券公司參股的2家公司兼任董事、監事,但不得在上述公司兼任董事、監事以外的職務,不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。

  對此,重慶證監局決定對浙商證券、申萬宏源證券、陳健、王軍分別采取出具警示函的行政監管措施。

  被罰券商去年人均年薪超50萬

  為何券商人員頻頻在其他機構兼職賺外快,難道是嫌薪水不夠高嗎?根據A股上市券商的2020年業績報告,大部分券商員工的薪酬總額較2019年均有所上漲。

  從已發放的薪酬總額看,2020年中信證券、中金公司薪酬總支出超100億元,華泰證券、國泰君安、廣發證券、海通證券、招商證券、申萬宏源、中信建投、銀河證券和東方證券位居前列,薪酬支出均超50億元。

  從人均薪酬看,中金公司的人均薪酬高達115.57萬元。因違規兼職被處罰的兩家券商,申萬宏源和浙商證券人均年薪也超過50萬元。其中,申萬宏源2020年人均薪酬58.91萬元,浙商證券則為53.77萬元。

  雖然平均薪酬只能作為一個行業參考,并不能全面地反映券商人員的收入分配狀況,但起碼還是能夠說明金融行業薪水并不低。

  對此,有券商人士表示,本職工作薪資高和兼職并不沖突,有些兼職就是掛名,并不一定實際參與業務和經營。比如一些公司的獨立董事、外部董事相當于“高級顧問”,主要職責是從專家的角度提出建議,或者是利用其社會關系等無形資源,但是又有不錯的報酬,因此具備了足夠的吸引力。

  違規兼職頻發凸顯內控缺陷

  券商高管因違規在第三方機構兼職被處罰的案例并不少見。近期,五礦證券和方正證券等多家券商也遭到處罰。

  今年4月12日,廣東證監局稱,陳權在擔任五礦證券廣州華夏路證券營業部負責人期間存在從事其他經營性活動的行為。因此廣東證監局對陳權采取出具警示函措施。

  2020年12月31日,方正證券濟南分公司總經理許峰在任職期間兼任其他企業法人,方正證券遭山東證監局采取責令改正措施,并被監管層要求對相關人員作出處理,完善相關內部控制。

  2020年11月20日,證監會就《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法(征求意見稿)》公開征求意見,該征求意見稿第三十一條規定證券基金經營機構的高級管理人員、部門負責人和分支機構負責人,不得在證券基金經營機構參股或控股的公司以外的營利性機構兼職,在證券基金經營機構參股的公司僅可兼任董事、監事,且數量不得超過2家。

  “證券行業里面的兼職問題一直存在,但大多數券商并沒有足夠重視?!币晃蝗倘耸勘硎?,券商應當建立嚴格有效的內部控制機制,防范可能產生的利益沖突和道德風險。即便是做符合規定的兼職,也不應該影響本職工作的開展。

(文章來源:上海證券報)

(責任編輯:DF142)

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